由于以研究、开发为核心的技术创新是企业专利战略的重要目标,在实践中研究、开发战略与专利是紧密地结合在一起的。企业研究、开发的成果很大一部分表现为技术发明,而这种技术发明一般是应以专利形式加以保护的。因此,从专利战略的角度看,企业研究、开发战略即表现为专利技术研究、开发战略。一般地说,企业研究开发有以下几个具体的目标: 一是开发出全新的技术,二是对现有技术进行全面发行三是对一部分技术进行开发发行从专利的角度看,企业研究开发成果无非是产品或方法类型。企业究竟应以什么思路确定专利技术研究、开发目标,这就涉及到专利技术研究,开发的战略定位问题。
  从世界上许多国空企业的专利技术研究、开发战略实施情况看,这咱战略主要有以下三种模式:开拓型、追随型和改进型。其中开拓型以美国为代表,其成果一般表现为基本专利;追随型和改进型以日本为代表,其成果多表现为改进专利、外围专利、应用专利。

  一、开拓型战略

  开拓型战略又称为领先型战略,它是一种积极主动地利用自己的技术优势和经济实力,抢在同行前面,集中攻关,研制出富有技术竞争力和市场前景的具有很强创造性的专利产品,以推选占领市场获取超额利润的战略。实施这一战略的核心是技术领先争时间、抢速度、抢在竞争对手前面占领技术制高点,形成自己的专利,占有技术的垄断权。
  开拓型战略可谓一种居高临下、先发制人之招术。这一战略在当代高新技术领域运用得最广泛。成功实施这一战略可以使企业占据极大的主动性。但是,并非任何企业的专利技术研究、开发都有可以适用这一实施开拓型战略应具备如下条件:
(1) 企业拥有较强的研究、开发能力,包括在基础研究方面的实力;
(2) 企业经济实力较雄厚,能够为以研究、开发为核心的技术创新投入较多的资金和技术设备;
(3) 企业在专利产品商品化、市场化方面有较强的开拓能力,能够及时对研究、开发成果进行商品化生产或通过利用专利方法提高市场竞争力;
(4) 企业对技术的市场走向有较强的预见能力,且有能力分散研究、开发方面的风险。
在我国也有一些大中型比较成功地实施开拓型战略的。例如,鞍山钢铁公司为开发"双球烧结工艺"专利技术,从1986年开始投入2个设计院、2个研究所、14个处室、6个二级公司、6个厂矿的力量,投资额580万元,100多名科技人员历时2年。专家估计该技术实施后年效益可达到1亿3000万元。

  二、追随型战略

  追随型战略又称模仿改进型战略、跟随型战略。它是指企业通过对本企业和他人已采用的技术进行改进、完善,在原有的基础上创造出高质量、低成本的产品以控制和占领市场的一种专利技术研究、开发战略。
  追随型战略与改进型战略相比有自己的优势。例如,开拓型战略的实施尽管市场效益会更大,但技术和市场的风险也大得多,开发成本也多,追随型战略则可以大大减缓这咱风险,并可以节省研究时间和经费。又如在开拓型战略下产生的新技术、新产品可能并不完美,作为追随者则可以扬长避短,后来居上。当然这种战略的运用也有自身的局限性。例如,如果长期单纯运用这一战略,会不得企业独立研究、开发能力的提高,而且有可能形成依赖他人企业的倾向;再则,开拓型战略下的技术创新成果很大一部分表现为基本专利,基本专利辅之以外围专利,对某一技术领域的研究、开发会构建一个强大的技术屏障,使追随者望尘莫及。
  与开拓型战略一样,追随者战略的适用也有一定的条件。主要有:
  (1) 企业拥有比较健全的专利情报网络,并且善于在已有技术基础上研制新产品;
  (2) 企业有比较强的研究、开发能力,特别是善于在已有技术基础上研制新产品。
  (3) 企业有较强的新产品生产、销售实力,特别是开拓新产品市场的。
  如前所述,追随型战略在日本运用得十分成功。如录像带以及录像机的研究、开发就颇有代表性。利用氧化铬制作录像带的技术曾由日本某电厂的技术人员作过基础研究。但该厂对这一技术并未引起重视。美国的杜邦公司在这一基础研究成果上进行了研究、开发,并取了在日本的专利权。但该专利技术当时在商品化上还很不成熟,一时并未引起其他厂商更多的注意。后来,日本索尼公司通过专利情报分析,对其市场应用前景作了充分的肯定,于是决定对其进行技术开发,并迅速取得了杜邦公司在日本的该专利的实施权,终于使录像带成为索尼公司的摇钱树。
同时,录像机也是由日本索尼公司发明的,录像机问世后市场状况日渐看好。但当时这种录像机存在的一个缺点就是容量小,放映时间短。日本松下公司发现了这一点,于是决定在索尼公司录像机的基础上进行技术开发,终于研制出一种容量大、放映时间长、质量更可靠的录像机,并及时申请获得了多项专利,很快地占领了市场。
  
   三、引进型战略

  引进型战略是一种主动采取"拿来主义"的做法。即企业通过专利有偿转让、专有技术转让等形式直接利用他人的专利技术和其他技术成果的一种战略。引进型战略的运用有其必然性,这就是一个企业不论有多强的技术创新能力,也不可能研究、开发出所有的技术,而国际上技术贸易机制已越来越健全,为技术引进良好的外部环境。并且技术引进本身具有一些优点,如它可节约大量的研究、开发费用,避免研究、开发风险,收效快。正因如此,引进型专利战略在发达国家也是广为运用的。例如,尽管美国是世界上头号技术输出国,但每年也要花费数亿美元用于引进技术。至于日本则是运用这一战略最成功的国家。日本每年向国外引进技术2000项以上,花费20亿美元,这些技术80%是专利技术。又如日本的松下公司原来是一个不起眼的小厂,现在已跃为日本第六大企业,这与它从世界上成功引进400多项专利有很大的关系。松下公司下设的20余个用新技术装备的生产实验室,其研究、开发工作主要就是分析具有竞争性的产品、设法把具有竞争性的产品得更好。
当然,引进型战略的运用必须与对引进技术后的消化、吸收、改进、创新结合起来,否则会造成长期依赖他人技术,缺乏独立技术创新能力的后果。关于技术进出口中专利战略的运用,将在下一章中详细讨论。

 

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